瑞达期货海南分公司被责令整改：因客户信息管理不当、互联网业务管控不到位等
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2024-04-22 16:54:29
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中国网财经4月22日讯 日前，海南证监局发布相关行政监管措施显示，瑞达期货股份有限公司海南分公司(简称：瑞达期货海南分公司)因存在客户信息管理不当、互联网业务管控不到位等违规情况，海南证监局依据相关规定，对其采取责令改正的监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
海南证监局表示，经查，瑞达期货海南分公司存在以下问题：一是客户信息管理不当。二是互联网业务管控不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺失。三是营销人员管理和考核机制缺失，人员招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱，廉洁从业管理不足。四是适当性管理落实不到位，风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力，未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息不一致的情况。
据相关行政监管措施，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第五十七条、第六十条第二款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第七条、第八条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，海南证监局决定对瑞达期货海南分公司采取责令改正的监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
同时，海南证监局要求，瑞达期货海南分公司应采取切实有效的措施，对上述问题进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向海南证监局提交书面整改报告。
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