上海交大高金和IDEA研究院战略合作 联合研发金融知识大模型
上证报中国证券网讯（记者 罗茂林）近日，“爱高金·爱归来”上海交通大学上海高级金融学院2024年度校友年会暨15周年院庆“金融科技”论坛在上海圆满举行。
本次金融科技论坛由上海交通大学上海高级金融学院主办，上海交通大学上海高级金融学院校友会承办，上海高金金融研究院、国际金融家论坛数字化转型专业委员会与并购重组委员会协办。论坛以“AI大模型在金融领域的应用”为主题，聚焦人工智能尤其是大模型技术在金融垂直领域的应用落地。
本次论坛上，上海交通大学上海高级金融学院（SAIF）与粤港澳大湾区数字经济研究院（简称“IDEA研究院”）举行战略合作签约仪式。上海交通大学上海高级金融学院副院长、会计学教授、中国金融研究院副院长、上海高金金融研究院联席院长李峰与粤港澳大湾区数字经济研究院执行院长郭健代表双方隆重签署战略合作协议。双方将融合发挥各自资源优势，在推进学术和行业研究、培养专业人才、共建金融大模型等方面开展多层次合作。
签约仪式后，上海交通大学校长助理于朝阳、上海交通大学文科建设处处长吴文锋与李峰院长、郭健院长一起联合发布“金融知识大模型”。上海交通大学上海高级金融学院希望运用最新的大模型技术，深度融合学院的人才培养专注力、学术研究影响力和服务社会向心力，主动对接现实场景中面临的系列需求。
据悉，IDEA研究院长期寻求数字经济时代下AI前沿技术与各行各业的深度融合，深入参与到大模型技术从广泛关注到广泛应用的过程。两家机构将携手努力，共同推动AI大模型在金融领域的发展进入崭新篇章。
测试结果表明，金融知识大模型性能突出，不仅在主流金融测试集FinEval上全面超越了现有的主流大模型，而且在金融领域的重要考试方面成绩喜人——在CPA考试中，全面超越现有的主流大模型，包括GPT3.5和GPT4；在CFA考试中，全面超越主流的中文大模型，在大部分科目上跟GPT4互有胜负。
目前，金融知识库囊括超过20万篇研报、3000万篇新闻资讯。模型采用来自金融教科书、企业财报、企业研报、新闻舆情、法律案例和政府工作报告等超过160G高质量金融文本进行增量预训练，还通过30多万条衍生于金融公式、金融试题、金融代码、金融问答、金融表格和金融知识图谱等的高质量指令数据进行有监督微调，有力保证了大模型最终输出内容的可靠性和可控性。