暂停开户，全面整改！
中国基金报 晨曦
又有期货公司，遭遇监管重罚！
1月16日，证监会官网公布三份行政监管措施决定。前海期货被深圳证监局采取责令改正、暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务的行政监管措施，董事长黄志华被监管谈话。
决定中，深圳证监局指出前海期货存在的多方违规行为并强调，在前期对其责令改正后，前海期货仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。相关情况不符合持续性经营规则，严重危及期货公司的稳健运行或者可能损害客户合法权益。
另外，前海期货的相关风险监管指标也出现不符合规定标准的情形，被深圳证监局要求进行全面整改。
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事涉多项违规行为
公司和董事长遭“双罚”
首先来看，此次深圳证监局指出前海期货存在的问题，具体包括：与关联人在业务、人员等方面未严格分开；未对分支机构实行集中统一管理；未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程；未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表。
深圳证监局进一步指出，在该局2023年12月1日下发《关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》后，前海期货仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。
前海期货的上述行为，违反了《期货公司监督管理办法》、《期货公司期货交易咨询业务办法》中多项条款。基于此，深圳证监局决定对前海期货采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月的监管措施，暂停期间自2024年1月9日至2024年7月8日。
深圳证监局要求，前海期货应当对公司治理、内部控制、风险管理、分支机构管控、互联网营销活动等方面违规行为进行全面整改，在暂停期间届满前提交书面整改报告。经检查验收通过，深圳证监局依法解除上述暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务措施后，前海期货可重新开展期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务。
除了公司被暂停新增开户及咨询业务外，前海期货董事长黄志华因对相关违规行为负有责任，也被采取监管谈话的行政监管措施，需要携带有效身份证件前往深圳证监局接受监管谈话。
互联网营销屡被点名
营销广告具有诱导性、误导性内容
回顾来看，因互联网营销活动存在问题，前海期货曾多次遭遇监管罚单。
上月初，深圳证监局官网显示，该局对前海期货采取责令改正监管措施。
深圳证监局指出，前海期货未对该局现场检查发现的互联网营销活动问题进行全面整改，仍存在以下违规情形：互联网营销活动相关制度不健全、执行不到位，营销广告具有诱导性、误导性内容，部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议，部分从业人员指导客户在开户环节填写投资者风险测评问卷等。
深圳证监局要求，前海期货应立即停止互联网营销活动违规行为，对互联网营销活动全面整改，建立健全并严格执行内控制度与流程，加强从业人员执业行为监测与管理，强化期货交易者适当性管理，切实保护期货交易者合法权益。前海期货应在收到决定书之日15日内提交书面整改报告，在完成整改并经核查验收前，不得新增互联网营销行为。
2022年11月，广东证监局曾对前海期货广州分公司采取责令改正的监管措施。广东证监局称，前海期货广州分公司内部控制存在重要缺陷，对互联网营销服务的从业人员、业务管理不到位，对从业人员的客户服务过程未有效管控的情形。
公开信息显示，前海期货有限公司成立于1995年7月，总部于2017年11月迁址深圳前海。天眼查信息显示，前海期货控股股东为杭州永润泰经贸发展有限公司，持股46.67%。前海金控持股13.33%，为并列第二大股东。
前海金控官网在前海期货2017年迁址时曾介绍：前海期货由前海金控牵头，联合其他在各自行业内具有较强影响力的股东单位共同收购。前海期货迁址前海，将进一步增加前海期货行业的市场主体，完善前海金融生态圈，并与证券、基金、保险等现有金融机构形成业务协同效应。
风险监管指标不符合标准
被要求全面整改
除了业务开展不合规，前海期货的风险监管指标也出现不符合规定标准的情形。
深圳证监局称，1月5日，该局收到前海期货报送的《关于前海期货有限公司“净资本”和“负债/净资产”监管指标不达标的报告》，报告“净资本”风险监管指标低于3000万元，“负债与净资产的比例”风险监管指标高于150%，出现不符合规定标准的情形。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，包括净资本不得低于人民币3000万元、净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%、净资本与净资产的比例不得低于20%、流动资产与流动负债的比例不得低于100%、负债与净资产的比例不得高于150%等。从前海期货报送情况来看，其净资本规模出现了一定问题。
基于此，深圳证监局决定对前海期货采取责令改正的监管措施，要求其对风险监管指标不符合规定标准的情形进行全面整改，整改期限不得超过20个工作日。
编辑：舰长
审核：许闻
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